About Daniel Setaro

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Série: Pilares do Compliance | Pilar 7

Pilar 7 – Due Diligence  Como não temos condições de operar com uma “bola de cristal”, precisamos lançar mão de ferramentas que auxiliem na gestão de terceiros e exponha os riscos que talvez corramos. A Due Diligence tem esse objetivo, é uma ferramenta que visa a obtenção e análise de informações de terceiros para a [...]

Série: Pilares do Compliance | Pilar 6

Pilar 6 – Investigações internas  No pilar 5 tratamos sobre Canais de Denúncia, para que seja um meio de obtenção de relatos de comportamentos reprováveis na visão do Compliance. Mas, o que deve ser feito quando se recebe uma denúncia? A partir do recebimento da denúncia, a apuração sobre o tema deve ser feita. Muitas [...]

PLDFT – Prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo

PLDFT – Prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo O Brasil aderiu às iniciativas mundiais no combate à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo conhecidas por PLDFT e publicou a Lei ordinária federal 9.613 em 1998, que foi alterada parcialmente pela Lei ordinária federal 12.618 em 2021. Tais leis foram regulamentadas por [...]

Considerações sobre a utilização de Due Diligence

Considerações sobre a utilização de Due Diligence  Uma verificação de Due Diligence (DD) é uma maneira organizada de analisar uma empresa com a qual pretenda fazer ou manter negócios, objetivando conhecer o perfil da empresa, riscos associados com aquela relação e, eventualmente, uma proteção de sua empresa, dirigentes e acionistas frente a responsabilizações por terem [...]

Série: Pilares do Compliance | Pilar 5

Pilar 5 – Canal Ético ou de Denúncia O Canal de Denúncias deve ser implantado com o apoio da Alta Administração e também ter seu uso incentivado por ela. Ele tem como finalidade reforçar o compromisso com um ambiente integro, transparente, seguro e produtivo, disponível para colaboradores, clientes, parceiros de negócios, fornecedores, acionistas e público [...]

Série: Pilares do Compliance | Pilar 4

Pilar 4 – Comunicação e Treinamento Este pilar se inicia no Programa de Compliance, que é regulamentado em partes pela Política de Compliance. Essa Política cria obrigações relacionadas ao Programa e prevê o Plano de Comunicação e Treinamento. Este plano, por sua vez, estabelece prazos, públicos-alvo e temas para as comunicações e treinamentos.  Estabelecer as [...]

Série: Pilares do Compliance | Pilar 3

Pilar 3 – Documentos normativos  Aprendemos que as normas possibilitam que as pessoas, em todos os setores da sociedade, possam conviver em harmonia, uma vez que estipula direitos e deveres, e estabelece diretrizes de comportamento. Por isso as nações escrevem suas Leis e entre as nações também existem documentos com normas.   Uma norma importante para [...]

Série: Pilares do Compliance | Pilar 2

Pilar 2 – Risk Assessment – O mapeamento de riscos de Compliance   O Risk Assessment visa transformar os riscos inerentes (que a empresa está exposta apenas por existir e por realizar suas operações) em riscos residuais (com a aplicação de ações de gestão). Identificar os riscos da organização é fundamental para que os planos e [...]

Série: Pilares do Compliance | Pilar 1

Principalmente após a Operação Lava Jato, da Polícia Federal, a partir de 2014, quando pudemos observar movimentos de autorregulação por parte das organizações, temas como ESG, Compliance, políticas anticorrupção se tornaram foco de muitas delas.  Sobre ESG, tratamos em alguns posts anteriores e hoje iniciaremos a pílula semanal a partir do conceito de Compliance:  “Compliance [...]

Governança Corporativa

A Missão Compliance é uma consultoria especializada em Compliance e LGPD e entendemos ser de suma importância o desenvolvimento de um ambiente corporativo saudável para que o Programa de Compliance seja eficiente e eficaz. Por isso, hoje falaremos sobre Governança Corporativa.  Segundo o IBGC, é “o sistema pelo qual as empresas e demais organizações são [...]